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专家:加强跨境监督是金融对外开放的前提_华体汇app下载

2021-05-29
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本文摘要:另外,证券监督会于2007年5月在国际证券监督会组织的协商、合作和信息交换上签署了许多理解备忘录,在双重多方监督合作框架下开始与海外监督机构的跨境监督执法合作。在实践中,证监会也不断提高跨国证券违法犯罪行为的检查力度。

专家:加强跨境监督是金融对外开放的前提。本报记者刘琪随着中国金融市场对外开放的趋势逐渐加深,许多国内企业选择出国上市。

证券监督会在7月30日召开的2020年系统年度工作会议和警告教育大会上强调,要加强跨督合作,切实应对中概股情况,推进相关监督制度体系建设,共同打击跨境证券违法犯罪行为。针对当前金融领域跨境监管面临的挑战,中南财经政法大学数字经济研究院执行院长盘和林在接受证券日报记者采访时认为,首先,不同国家的金融市场成熟度不同,相关规章制度也存在一定差异。其次,以跨境支付结算为例,监督套期保值的可能性也是监督有效性的挑战。

三是现在国际关系的变化无法预测,国家之间的摩擦有可能导致监督机构之间的稳定长期合作不足。近年来,证监会在跨境监督合作的执法体制机制方面积极探索和改革。

证券

合作

据证券监督会主页发表的中国证券监督会和海外证券期货监督机构签署的备忘录一览表显示,截止到2019年12月,证券监督会已经与64个国家和地区的证券期货监督机构建立了跨国监督和执法合作机制。另外,证券监督会于2007年5月在国际证券监督会组织的协商、合作和信息交换上签署了许多理解备忘录,在双重多方监督合作框架下开始与海外监督机构的跨境监督执法合作。在实践中,证监会也不断提高跨国证券违法犯罪行为的检查力度。证券监督会今年5月发表的2019年证券监督调查的20起典型违法案例中,多次涉及跨境监督。

例如,盈方微财务虚假事件,据证券监督会报道,该事件是利用海外业务实施财务虚假的典型事件。盈方微电子株式会社简称盈方微以海外开展数据中心业务为名,在没有业务开展条件、不能提供合同约定服务的情况下确认收入,增加2015年度利润2300万元以上。

证监会表示,将继续加强跨境监督合作,严厉打击利用海外业务隐瞒财务欺诈回避监督调查的行为,加强信息公开的严肃性。通报的另一个吕乐等操纵市场事件是私募基金管理者利用上海港通账户跨境操纵市场的典型事件。

2015年12月至2016年7月,私募基金经理吕乐与他人利用资产管理账户和上海港通账户,跨国操作菲达环境保护等3股股票,共获利1500多万元。证券监督会表示,加强与海外监督机构的执法合作,坚决打击跨国操纵市场等违法行为,促进相互连接的市场机制顺利运行。证监会全面落实国务院金融委对资本市场违法犯罪行为零容忍的要求,继续加强与国内外监督执法部门的密切合作,坚决维护公平公正的市场秩序和法治健康的市场生态。

在盘林看来,进一步开放金融市场是我国对外开放的重要方面,加强跨境监管是金融对外开放的前提。只有监督体系和国际接轨,形成良性的跨境监督合作,才能消除制度障碍,进一步扩大开放。金融对外开放也对跨境监督提出了更高的要求。金融市场进一步对外开放意味着与国际资本的合作和跨境资本流动越来越频繁,为了更好地监督跨境金融活动需要加强跨境监督。

监督

证券日报编辑:苑菁菁。


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